2023年中國證監會錄用考試專業科目考試大綱(財經類)

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2023年中國證監會招聘考試專業科目考試大綱(財經類)

錄用參照公務員法管理 事業單位工作人員專業科目考試大綱

一、考試目的

考生是否具備證券期貨監管所需的財務專業知識和相關知識的應用能力。

二、考試內容及試卷結構

筆試為120分鐘，滿分100分。

申請金融職位的考生參加本類專業科目考試。金融專業科目考試題由以下兩部分組成：

(一)證券期貨基礎知識

1.單項選擇40題

2.多項選擇15題

3.不定項選擇5題

(二)專業知識-財務

1.單項選擇40題

2.多項選擇15題

3.不定項選擇5題

三、答題要求

考試采用客觀試題，要求考生從每道題給出的選項中選擇答案。考生必須使用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答無效。

四、樣題

（1）單項選擇題（每個問題有四個備選項，其中只有一個是正確的。考生應選擇正確的選項，并按要求填寫答題卡的相應位置。多選或不選不得分）

1.以下選項是國內生產總值的縮寫()

A:GDP

B:NNP

C:GNP

D:NI

答:(A)

（2）多項選擇題（每個問題有四個備選項，其中兩個或兩個以上是正確的。考生應選擇正確的選項，并按要求填寫答題卡的相應位置。多選擇、少選擇或不選擇不得分）

1.以下選項是錯誤的()

A:國內生產總值簡稱GDP

B:國內生產總值簡稱NNP

C:國內生產總值簡稱GNP

D:國內生產總值簡稱NI

答:(BCD)

（3）不確定選擇題（每個問題有四個備選項，其中一個或多個選項是正確的。考生應選擇正確的選項，并按要求填寫答題卡的相應位置。多選擇、少選擇或不選擇不得分）

1.以下選項是錯誤的()

A:國內生產總值簡稱GDP

B:國內生產總值簡稱NNP

C:國內生產總值簡稱GNP

D:國內生產總值簡稱NI

答:(BCD)

五、考察知識點

(一)經濟學基本原理

1.供需

掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論和彈性理論。

2、企業理論

掌握生產理論、生產函數、成本和利潤。

3、市場失靈

掌握公共產品、外部性和信息不對稱性。

4.宏觀經濟學和宏觀經濟政策

掌握國民收入會計與方法、國民收入決策理論、總需求分析、總需求-總供給模式、通貨膨脹與失業、宏觀經濟政策目標和工具。

掌握評價宏觀經濟形勢的基本變量,資本市場與宏觀經濟運行之間的關系;通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響;財政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場的影響。

5.經濟增長理論

掌握經濟增長理論和經濟周期。

6.政府的經濟發展思路

盤活存量、自貿區、長效機制、負面清單等。

(二)金融基礎知識

1、貨幣供求

掌握貨幣需求和貨幣供應知識。

掌握基本貨幣、貨幣乘數、原始存款、衍生存款的相關知識；創造存款貨幣的過程。

2.金融機構和金融業務

掌握我國金融機構的類型和金融監管機構的主要職責。

掌握商業銀行、保險公司、信托投資公司的主要業務。

3.貨幣政策和金融監管

掌握貨幣政策的目標、工具、傳導機制和中介指標。

掌握通貨膨脹的原因、社會效應及相關對策。

掌握金融監管的原則、目標和手段。

掌握巴塞爾協議的主要內容。

四、財稅

掌握增值稅、消費稅、營業稅、企業所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規定。

5.外匯管理和金融全球化

掌握外匯和匯率的基本概念和主要理論；匯率系統、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風險的概念和類型。

掌握引起匯率變動的主要因素,匯率變動對經濟的影響。

掌握當前人民幣匯率體系的特點和中國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和中國外匯管理體系。

掌握國際資本流動的定義、原因和類型;資本流動的作用和政府干預資本流動的手段;主要國際金融機構的職責。

(三)國際金融危機

1.國際金融危機原因；國際金融危機對金融市場的影響；國際金融危機對實體經濟的影響。

2.結構性金融衍生品的特點；結構性金融衍生品的創新趨勢和優缺點。

金融監管在國際金融危機后發生了新的變化。

4、美國退出QE與國家金融動蕩的新興市場。

(四)證券基礎知識

1.證券及證券市場概述

掌握多層次資本市場的主要內容；資本市場的概念、內涵和延伸；如何正確理解多層次資本市場體系；資本市場的監管理念和前景；資本市場系統性風險的監測、預警和預防；如何在整個宏觀經濟中發揮作用；主板市場與創業板市場和新三板市場的區別；債券市場。

掌握證券市場的定義、特點和功能。

掌握證券市場參與者的構成和機構投資者的類型；各機構投資者投資證券市場的有關規定。

掌握私募股權投資基金和風險投資基金的概念和區別。

掌握證券發行市場和交易市場的概念和關系。

掌握證券交易市場的分類、定義、特點和功能。

掌握證券公司的功能和主要業務類型；內部控制的原則、目標和主要內容。

掌握證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構、信用評級機構的職能、業務范圍和管理制度；證券服務機構及其從業人員的法律責任和行為準則。

2.證券產品-股票、債券、證券投資基金

掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質、特征和類型。

掌握債券等固定收益產品的特點和差異。

掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與者和交易方式。

掌握證券投資基金的定義、特點和作用。

掌握合同基金與公司基金、封閉基金與開放基金的定義和區別；交易所交易的開放基金的概念和特點。

掌握基金管理人和托管人的概念和職責，以及與基金當事人的關系。

掌握基金資產凈值的含義；基金資產估值的概念和基本方法；基金的投資范圍和限制。

3、證券交易

掌握證券交易的含義、類型和方式。

掌握證券交易所和證券登記結算公司的概念和職能；證券清算交付的主要內容。

我國主要股票價格指數掌握了股票價格指數的概念和功能。

掌握主要國際證券市場及其股價指數。

掌握證券經紀業務、證券承銷保薦業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務的基本內容。

掌握回購交易的主要內容。

4.證券市場監管體系

掌握證券市場監管的意義、原則、目標和手段；證券市場監管的內容和主要類型和職責；證券市場自律管理的主要內容。

5.證券市場對外開放

掌握境外上市外資股(H股票發行、上市條件。

掌握合格境外機構投資者和合格境內機構投資者制度概況。

滬港通的主要內容。

(五)期貨基礎知識

1.期貨市場概述

掌握期貨交易與現貨交易、長期交易的關系；期貨交易的基本特征和功能。

掌握期貨交易所的性質和功能。

掌握期貨結算的基本制度。

掌握期貨中介機構的功能、性質和作用。

2.期貨合同和期貨品種

掌握期貨合約的概念和主要設計原則。

掌握期貨品種分類；國內外主要期貨品種。

3.期貨交易系統和期貨交易流程

掌握期貨交易制度和交易流程。

4、套期保值

掌握套期保值的概念、原則和操作原則；套期保值者的特點和作用。

掌握套期保值的類型、適用對象和范圍。

5.期貨投機和套利交易

掌握期貨投機的定義；期貨投機與套期保值、股票投機的區別；期貨投機套利的作用、原則和方法。

掌握期現套利的概念及其應用。

6、金融期貨

股指期貨套期保值的類型和應用；股指期貨合約的理論價格；股指期貨套利的類型和應用。

國債期貨相關知識。

期權與期權交易

掌握期權的含義和特征；期權的分類和各種期權的概念；期貨期權合約的主要內容；權利基金和執行價格；期貨期權與期貨的關系。

8、期貨市場監管

《期貨交易管理條例》。

中國證監會人事教育部

2023年10月

(來源:國家公務員局)

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