證券公司工作總結范文10篇

　　時間過得太快，工作即將步入一個嶄新的篇章。此時就可以總結剖析自己的工作情況了。總結就是為下一年的工作制定一個合理的目標，明確未來的發展方向。我們寫總結的時候需要考慮什么呢？由此，祝福網為你收集并整理了證券公司工作總結范文相信會對你有所幫助！

證券公司工作總結范文【篇1】

　　首先，公司為我提供了良好的工作環境，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面，來也有了很大的提升。現將一年來的工作總結如下：

　　一、完善營業部柜臺整體形象

　　配合公司的統一形象，統一建設，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規范，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業務電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和。

　　二、交易所應急演練和柜面業務系統恒生xx的測試

　　我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在星期x所整理

　　對于20xx年x月x日之前的機構客戶進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。

　　四、運營條線員工晉級評定

　　公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份業務，協助司法等各項業務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊復習的平時不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。

　　在即將過去的20xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次xx的營銷任務，希望在中，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。

證券公司工作總結范文【篇2】

　　20××年上半年工作總結在過去的半年時間里，柜臺的工作內容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統測試，股票機發放，客戶咨詢等內容為主，現將上半年工作情況總結如下：

　　1。柜臺業務方面，20××年截止7月22號，共開戶561戶，經辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯合身份信息修改7筆，開通債券回購業務12筆，轉戶業務受理筆，其他業務操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認真對比，仔細審核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現差錯。

　　2、股票機發放方面，20××年上半年，由于股票機缺貨較為嚴重，加之總部更換股票機供應商，我部共收到總部寄來股票機部，上半年共發放股票機115部。從客戶資產方面可以看出，約75%的客戶資產在9萬—20萬之間，通過客戶經理們的宣傳及營銷，開發了很多優質的客戶資源，這也成為了我們營業部最重要的營銷策略之一。

　　3、在系統測試方面，20××年上半年，參與并配合總部柜臺系統測試13次，其中深交所全網及電話委托程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統應急演練1次，單客戶多銀行存管業務上線測試一個月，代辦股份轉讓系統測試3周。在這些次測試當中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務，按時上傳測試報告，保障了系統的有效運行和正常運轉。

　　4、四月份為了完善客戶經理cRm系統客戶增加情況，配合綜合部規范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認書》及《一對一經紀關系建立表》500余件，保證了客戶經理名下客戶資料的完整性。

　　5、個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產約15.6萬元。從以上幾個方面可以看出，上半年工作內容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：

　　第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實”產品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入，客戶信息及時反饋，客戶試用結束后，傭金及時調整的工作計劃，認真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優質服務。

　　第二，由于上半年代辦股份轉讓系統也就是新三板的業務一直處于測試階段，估計下半年通過幾次測試后，會有上線的可能。做好新三板上線前的準備工作，認真學習和熟悉新三板上線后的操作流程，對業務上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業務流程。

　　第三，努力開展營銷工作，合理使用公司現有的服務和政策，多通過朋友介紹，客戶轉介紹的方式，開發更多的優質客戶，提高開戶數量，提升資產水平。總結到此結束，謝謝大家~

證券公司工作總結范文【篇3】

　　我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現信號中斷時如何在最短內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防范于未然。

　　上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用2.0系統實現所有業務，《XXX》。

　　在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作，由于系統一個控件聯系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括、機構賬戶，發現問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。

　　客戶資料集中核對整理

　　這項工作開展的時間很長，為貫徹證監會《關于加強證券公司賬戶規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的，

　　落實“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，

　　對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給人員電話通知前來補充更新資料。

　　對于XX年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。

　　運營條線員工晉級評定

　　公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份業務，協助司法，基金，創業板，ib業務，反洗錢。

證券公司工作總結范文【篇4】

　　　一年來，公司辦公室在公司班子的正確領導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結。

　　一、轉變觀念，干部員工崗位竟聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應新型經營機制需要的人事勞資制度。今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務經昆理以外的全體職工中，進行了干部和一般員工竟聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態度，在辦公室起草，領導班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過竟聘和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了竟聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過竟聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進一步地實行現代企業制度奠定了基礎。

　　二、減員增效，合理設置崗位和人員。

　　從年初開始，公司領導班子就確立了減員增效，合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、**。在崗位設置和人員安排上，公司領導不斷根據昆工作任務的變化和要求，及時合理的調配人員，截止到年底部門間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業務部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務部7人次昆，辦公室6人次（姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設置崗位和昆人員，保證了公司各項任務的完成，并為年度利潤計劃的實現起到昆了添磚加瓦作用。

　　三、建章立制，強化內部管理。

　　根據年初公司領導提出的強化內部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發執昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發現問昆題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發現違反規定**人次，罰款****元。昆按章獎勵**人次，****元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。

　　在強化內部管理工作中，辦公室與財務部配合，進行了一次內昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內部帳務進行全面審計，發昆現問題9條，并進行了處理。審計結束后，為兩個交易部統一規范昆了帳務和報表。

　　四、協調內外關系，保證辦公室協調服務工作不出差錯。

　　在辦公室今年的工作中，對內對外的協調工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經營的正常運行；在對內工作方面，我們以及時昆服務為工作目標，在文件報刊收發、打字復印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉讓券工作，是對公司各部門協調工作的昆一次大檢驗，由于領導得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。

證券公司工作總結范文【篇5】

　　20xx年即將過去，一年的工作即將結束，而新的一年，又要開始。做為一名柜臺員工，在20xx年里迎來了公司本年度最重要的一項工作――恒生2.0系統上線。當然，這一年中也還有些其他的工作收獲，現就將這一年的工作情況做如下總結

　　20xx年上半年，響應總公司“全能柜員”的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業務的熟悉和掌握，實現一名柜員可以辦理所有柜臺業務的能力。在這期間，我與郝靜波對之前單獨負責的業務做了充分的交流與溝通，將彼此的業務做了補充，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉托管、傭金修改等方面的業務做到熟悉和掌握。

　　20xx年四月，總部提出了柜臺系統升級的計劃，將原恒生1.0系統升級到現今普遍使用的恒生2.0系統，并將該項目列為今年公司發展的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統；第二階段六月份后進行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉托管、創業板開通等業務，做成集所有業務于一體的系統。

　　系統升級的第一階段還是比較好實現的，第二階段因為需要整合所有的數據與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會，讓大家了解這次升級的重要性，以及對業務方面的知識、系統的使用做了更詳細的講解。七月底到八月底進入了最為忙碌的一個月，2.0系統正式進入測試階段，每天都在不斷的測試系統的各項功能，完善系統的升級。在這個過程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的了解，對系統的功能更加的熟悉。8月底，新系統正式上線，一切都表現的那么穩定，讓之前的辛苦沒有費。2.0系統較之前的系統更加的快捷，將所有業務集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的提升。

　　通過新系統的上線，柜臺徹底實現了“全能柜員”的要求，現在的柜臺，可以同時進行相同的業務，只需要雙方相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。

　　在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節決定一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的復雜，要杜絕這樣的事情發生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作更加規范化，柜臺的事項比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門溝通、合作。第三，要實現工作內容的程序化，將柜臺重要的工作內容形成文字性的規范化流程，在日后的工作中按流程辦理，使工作更加程序化。

證券公司工作總結范文【篇6】

　　我，稽核審計部負責人某某，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領導的安排，愛崗敬業、努力鉆研業務知識、不斷提高工作技能，嚴格遵守公司的各項規章制度。

　　德：為人正直、尊重員工、團結同事;作為民主黨派黨員，始終堅持共產黨的領導，自覺接受共產黨的領導，深入學習紀念中共發布“五一口號”60周年專題講座和十一屆會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓學習，更加堅定了共產黨的領導。

　　能：本年度，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格;參加了證券公司合規管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。

　　勤：自覺遵守公司勞動紀律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴格履行公司的請、休假制度。績：本年度在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：

　　一、常規性工作

　　(一)合同協議審核。本年度，審核公司總部各有關部門和營業部合同(協議)80余份，提出修改意見和建議10余條.如：犍為營業部異地租營業場地建議公司不執行;中新營業部震后房屋維修方案應報請產權人同意后執行;五通營業部租賃房屋建議審查出租方的合法手續以及公司總部購買財產保險進行風險提示等等。絕大部分建議被采納。

　　(二)公司規章制度的修訂和完善。

　　1、根據賬戶規范有關文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》;

　　2、為了進一步規范客戶大額取款行為，加強風險防范和控制，根據監管部門合規管理要求，建議修訂了《客戶證券轉銀行資金上限規程》;

　　3、為完善經紀人傭金返還操作流程，確保經紀人傭金返還程序合規、計算準確，建議經紀業務部對公司《營業部客戶經理管理暫行辦法》部分條款進行了修改;

　　4、審查了《某某證券派駐銀行網點經理管理辦法》，建議營銷團隊由營業部組建而非市場發展部;

　　5、建議對現有客戶計、結息規則改按銀發[20_]129號文相關規定執行。

　　(三)報表審核及報送。

　　1、公司總部綜合監管報表。每月按時填報公司總部綜合監管報表基礎信息，并審查各部門的報表;按時打印、及時報送至中國證監會四川監管局。

　　2、營業部綜合監管報表。自本年度7月始，每月督促營業部按時填報營業部綜合監管報表，并對各營業部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監督修改。同時指導各營業部按時補報20_年度報表和某某年1-6月月報。

　　3、自律報表。每月按時報送中國證券業協會要求報送的自律報表。

　　4、按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的相關要求，根據公司部門職責調整，我部從12月開始承擔了對凈資本等風險控制指標實施動態的實時監控，對凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表的真實性、準確性、完整性進行不定期稽核審計，并負責提交有關風險控制指標水平的報告。

　　(四)稽核審計。

　　1、定期通過公司內控平臺審查“系統設置審計→費用設置檢查”，確保公司所有客戶費用設置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設置標準低于客戶要求的水平，已提交有關部門進行修改，未對營業部造成損失。

　　2、針對9月份政府出臺調低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標準和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。

　　3、12月由于銀行活期利率的改變，及時檢查了柜臺系統利率設置標準。同時與公司有關部門議定修改公司現有計息和結息規則，確保公司行為無違反行業規定。

　　4、檢查三方存管后柜臺系統“銀行參數”設置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常

　　轉入公司，我部經多方查找原因，確認為三方存管系統“銀行參數”設置不當并非銀行系統所致。建議有關部門對銀行參數進行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當的限制，減少了潛在的糾紛。

　　二、專項工作

　　(一)離任審計。先后完成了射洪營業部總經理謝平、南充營業部總經理黃經緯、武侯營業部總經理唐海、犍為營業部總經理王志和五通橋營業部總經理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監會《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關規定，對上述離任的總經理均采用現場審計方式，按離任審計相關程序，在營業部內部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，并已按規定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監會四川證監局。

　　此外，對公司總部存管中心總經理萬均同志的離任審計，由于不屬于監管規定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業務審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其20_年1月至某某年7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監管規定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關的工作底稿。審計報告正在完善中。

　　(二)經紀人專項審計。經紀關系設置和經紀關系變化一直作為我部工作的重點，因為它關系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經紀關系產生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經紀關系設置和經紀關系變化。本年初對公司的經紀人進行了專項審計，自10月起對支付經紀人報酬進行了審查。

　　(三)賬戶規范專項檢查。與經紀業務部組成檢查小組，在短短的一個月內，分別對公司各個營業部的客戶賬戶規范工作組織現場檢查，加班加點與營業部的同志一起戰斗，趕在監管部門規定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監管部門出具了賬戶規范自查報告，并向本地證監局提出了提前完成賬戶規范工作的申請。

　　(四)不規范賬戶規范復查。復查內容包括四川證監局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準確性和合規性、業務知識培訓、投資者關系管理、證券賬戶業務檢查和資金賬戶業務檢查;核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關鍵信息比對情況、各項數據是否相符。由于每個營業部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經紀業務部和各營業部通力協助和配合下，按時向四川證監局提交了“某某證券經紀有限公司不合格賬戶規范復查稽核報告”，圓滿完成了賬戶規范提前申報驗收工作，為公司獲取分類監管加分奪得了寶貴的3分。

　　三、業務培訓學習

　　1、公司內部培訓和學習。參與公司人力資源部組織的“營銷知識培訓”;組織本部門員工學習《兩個條例》;學習討論《證券公司風險控制指標動態監控指引》及交易所發布的關于異常交易監控實施細則等。

　　2、遠程培訓。學習了《金融衍生產品》、《從業人員職業道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規與監管》、《證券公司風險處置條例》和《證券公司監督管理條例》、《金融期貨產品與制度設計》《證券公司融資融券業務制度介紹》八門課程，并已全部通過測考試。

　　3、外部培訓。按照公司人力資源部的培訓安排，本人本年度參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規管理培訓，受益匪淺。

　　四、完成的其他工作

　　1、組織協調經紀業務部、存管中心和電腦中心，完成營業部監管報表的數據采集與分解工

　　作，并召集各營業部相關人員召開了一次“關于如何填報營業部監管報表”的電話會議，直到營業部做好報表審核和報送工作，為營業部按時填報監管報表提供服務與支持。

　　2、根據業務部門的對客戶信息資料業務需求，在充分考慮風險和業務發展所需的同時，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強了公司對客戶信息資料的制度建設。

　　3、接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。

　　4、接受業務規范咨詢若干次。

　　5、對客戶資金異常變動的客戶進行客戶回訪。

　　6、配合經紀業務部完成大額交易和可疑交易報告的自查。

　　7、完成全員營銷模式風險簡析報告。

　　8、組織學習合規管理相關制度，草擬部門合規管理相關細則。

　　9、組織協調公司內控平臺升級和重新梳理管理模塊，確保內控有效的執行。

　　總之，本年度監管規定變化大、新增執行的法律法規條款多，隨著監管力度顯著增強，我感覺肩上的擔子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營業部的鼎力支持下，在工作任務重、時間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監管部門的批評。公司分類監管也從“b”上升為“bbb”。展望未來，任重道遠，我會繼續努力，不斷總結經驗教訓，努力營造合規經營理念，促使公司在規范中發展，在發展中不斷規范。

　　xx3季度適逢本人調任新的工作崗位，由從事管理的營業部來到了技術性極強的客戶資金存管中心。故在新的工作崗位上，本人除端正工作作風，加強內部管理，防范和控制風險外，主要是加強業務學習，提高個人業務水平。現將下半年客戶資金存管中心的主要工作總結如下：1，根據三方存管監管要求，為加強對客戶資金的控制，降低客戶資金被挪用的風險，我們對銀行其余客戶資金專用存管帳戶進行了相應的清理和銷戶工作，并在證監會保證金監管系統上對相應賬戶進行了注銷處理。至此，客戶專用存款賬戶已清理完畢，客戶資金賬戶是嚴格按照證監會三方存款的要求開立和管理，客戶資金安全完整。2，根據中國證監會《關于進一步做好維護市場穩定和安全運行工作有關事項的通知》，為保證結算業務安全穩定運行，對業務各環節進行了全面風險排查，消除風險隱患，確保結算系統不出現任何風險問題。據此，我們加強了日常結算業務的內部核查和稽核，進一步強化結算崗位員工的責任意識，避免操作失誤等人為因素引發結算風險。對結算業務建立人員備崗制度，建立相關的安全隱患預警機制，并制訂出相應的結算業務應急處理預案，明確應急工作流程和責任人，制定與結算資金劃付銀行的應急處理措施，確保資金匯劃安全及時。3，由于深圳證券交易所開始正式啟用ver4.55數據接口規范，申請購買了協助司法凍結業務的模塊，并進行了相關的安裝和調試工作，改變了以往遇此類業務的處理，營業部只能采用手工填報的方式進行，出錯幾率較大，而且效率也比較低的狀況。為繼續加強信息系統安全保障工作，我們建立了法人清算系統的備份系統，每天定時進行數據的同步和傳輸，確保法人清算能夠安全運行。構建并完善了上海prop20_，深圳d—com/ist數據通信備份系統，確保資金劃付的及時性和安全性。

　　根據公司安排,本人同時兼顧南充營業部的業務及管理工作。現將南充營業部的全年工作總結如下：1、貫徹執行公司管理制度，落實公司各項工作安排對于公司各項指令，嚴格執行，并按時按質完成。如：1)賬戶清理、規范工作進一步完善，本年度營業部客戶帳戶規范率

　　達到99%以上，較之去年大幅提高;高度重視客戶交易結算資金三方存管工作，在公司規定時間內順利完成三方存管的各項測試和上線工作，三方存管上線率達99.98%以上，位居公司下屬營業部中的前列;2)加強投資者風險教育，通過投資者園地、廣播、在營業部顯要地方張貼風險警示文章等方式，提醒投資者注意投資風險，樹立風險自擔的意識，避免了因營業部宣傳工作不到位而可能引起的客戶投資風險糾紛。2、大力拓展網上交易業務，擴大市場份額針對當前南充證券業競爭激烈，現有客戶相對穩定的特點，及時調整競爭策略，將推進網上交易作為本年度業務發展重點，在加強市場調研和客戶需求分析的基礎上，以網上交易為依托，通過發展地方客戶經紀人為主要手段，挖掘增量客戶。首先以經濟較好的閬中為中心，輻射蒼溪、南部、儀隴,其次以蓬安為基礎向營山進發，將業務完全覆蓋南充市六縣三區。到目前為止，其業務已覆蓋整個巴中地區。截止xx10月底，歷年通過經紀人發展的客戶產生交易量30.76億，平均傭金水平為2.33‰，貢獻收入717萬元，扣除經紀人提成289萬元，營業部收入428萬元。成績較為顯著。今年1-11月營業部完成收入1113萬元，稅后凈利潤597萬元。收入增長率排名公司第一，凈利潤第三，預算完成進度排名第二。相對于前幾年營業部排名末尾來說，有較大幅度的增長。營業部其市場擴張能力和市場競爭力得到顯著提高。3、加強風險控制與防范，確保營業部安全運營加強風險控制與防范，確保營業部安全運營是營業部最重要的管理工作之一，它是營業部其他工作得以順利實施的保證。作為營業部的管理人員，本人對此十分重視。要加強風險控制與防范，首先必須規范業務運作，重視員工職業道德教育。這是因為規范業務運作是有效防范經紀業務各類風險的基礎，而加強員工的職業道德教育，是防范道德風險的重要舉措。為此，在營業部例會上組織員工多次學習了證券從業人員職業守則及相關的法律、法規;學習了經紀業務部擬定的經紀業務管理制度，并將制度下發給各部門，要求各部門按照制度，結合本部門實際組織員工深入學習，熟悉并掌握本部門業務操作流程及風險的防范與管理，在工作中規范業務運作，嚴格執行業務操作規程，盡可能降低各類業務風險。全年組織召開了兩次經紀人工作會議,規范經紀人的行為,防止其進行代客理財、承諾收益等違規操作。其次，抓好安全保衛工作。安全保衛工作是確保營業部安全運營的前提，是風險防范的重點。為此，營業部專門成立了營業部5.12抗震及08奧運安全領導小組，加強地震期間的客戶疏散及奧運期間的維穩工作。以保證營業部安全保衛工作的順利實施;隨時強調并經常提醒安保人員提高警惕，注意防火防盜，加強對營業部線路及消防設施的安檢，及時消除安全隱患。由于重視對經紀業務各類風險的防范，員工思想素質較高，營業部業務運作規范，安全保衛工作做得較為扎實，故從未出現任何風險事故，確保了營業部的運營安全。通過全體員工的共同努力，xx主要經營指標完成非常理想。來年本人將在總結工作得與失的基礎上，與全體員工團結協作，再接再厲，力爭使客戶資產規模、客戶數量和市場占有率再上新的臺階。

　　某某年是多災多難的一年，歷史上罕見的雪災、大地震、海嘯，奪去了太多的生命!令我們活著的人為之震撼!美國次貸引發全球金融危機，又奪去了太多人的錢財，令世人恐慌!股市這支晴雨表也象遭霜打了一樣，驟然降溫，令全球投資者難以過冬!盡管如此，我們還是成功地舉辦了奧運會!讓世界看到了嶄新的中國正在崛起!我們還是萬眾一心，抗震救災，支援災后重建，讓世界再次見證中國的團結拼博，眾志成城，不畏艱險，勇于犧牲的大無畏民族精神!經過某某年的洗禮，使閱歷變得更加豐富，觀念變得更加成熟。回首本年度工作，重點作以下總結：

　　一、思想方面：

　　進一步加強政策理論方面的學習和應用，努力提高自身政治素質，重點對

　　發展觀”、“十七大精神”、“社會主義核心價值體系”、新黨章等進行了認真的學習，進一步增強黨性，向優秀共產黨員學習，樹立為人民服務的思想，時刻牢記自己是一名共產黨員，處處以身作則，起到先鋒模范作用。緊密團結在黨的周圍，一切行動聽黨指揮，工作上與上級領導保持一致，盡力完成組織交給的任務，一切以大局為重，服從領導，團結同事，思想上嚴格要求自己，行動上保持自律。

　　二、工作方面：

　　1、全力推進銀證合作業務,積極拓展客戶市場。

　　本年度重點開展與中國銀行、農業銀行、建設銀行、中信銀行的業務合作。我部重點是和中行、農行開展了比較深入的合作。與中行的成華、蜀大和錦江三家支行，農行的總府支行開展業務合作，并在每家支行舉行了合作啟動會，分別多次上門講解合作方案，同時安排部門員工分別對口營銷4家支行及下屬41個營業網點，做到工作認真負責，態度積極熱忱，服務周到盡心，取得了中行、農行合作伙伴的高度認同和積極協作。同時我們也繼續與聯動通訊公司的合作，合理調配人力，做到面面俱到。還抽出時間拜訪了中信銀行，建設銀行，對他們的支持和合作表示了衷心的感謝。

　　2、全力配合公司完成了帳戶清理工作并通過了證監局的驗收。

　　按照獨立存管工作驗收標準，我部對所有帳戶進行了全面排查清理，利用能夠想到和借鑒的各種方式，努力尋找客戶，沒有休息日，冒著雨雪，徹夜加班，辛苦是從沒遇到過的，但我們最后勝利完成了組織交給的艱巨任務，順利通過了局上的驗收，為公司爭了光。

　　3、震后恢復修建工作。

　　對營業部內部由于地震造成的建筑墻體、頂篷、地面等的破壞，我部在不影響客戶正常交易的前提下，積極組織災后的搶修，在盡可能短的時間內使營業部恢復正常營運。

　　4、維護市場穩定工作。

　　我部積極響應證監會(局)，以及公司的統一部署，對投資者在股市非理性大幅下跌的情況下，給予最大限度的安慰與關懷，盡最大努力減少投資者的操作損失，力保市值縮水比例降低，保持市場的穩定安全運行。同時堅持來訪人員登記制度，定時和不定時的對交易場所進行巡視，防止以外事故的發生。在5.12大地震中對客戶也是進行了有序的疏散，沒有造成人員的傷亡。

　　5、經紀人團隊的開發和建設工作。

　　本年度我部積極努力地在經紀人團隊開發建設上下功夫，已基本從另一大券商處挖掘了一個強有力的經紀人團隊。目前，前期準備工作已基本就緒，近期會投入正式的營銷開發工作，我們一方面對該團隊加強管理，積極調動其主觀能動性，同時也更多地想從該團隊學習一些成功的營銷經驗，以利我們營銷隊伍的培養與建設。

　　6、零傭金客戶的傭金水平調整工作。

　　積極配合公司的零傭金客戶整體傭金的調整工作，主動給零傭金客戶溝通、協調，多次電話聯系，說服動員，曉知以理，動之以情，使整個調整工作得以順利進行，沒給公司造成任何訴訟、上訪、糾紛等影響公司及營業部聲譽的事件。

　　7、經紀人返傭比例調整工作。

　　為了使經紀人的返傭比例與成本控制達到一個更合理的水平，經公司測算，將經紀人的返傭進行了兩次較大的調整，我部密切配合，采取一些切實有效的措施，使該工作平穩過渡，未有經紀人流失。

　　8、員工培訓工作。

　　本年度我部在公司人力資源部牽頭下，積極認真地組織了本部員工進行了十二次營銷、禮儀、業務的后續職業教育等培訓學習，通過培訓，使營業部的整體服務水平及營銷技能得到較大的提高。

　　9、客戶回訪工作。

　　對營業部的重要客戶，我們定期或不定期地進行電話回訪和上門回訪，了解其需求，溝通對股市行情的看法，電話、短信、郵箱等咨詢服務及關懷工作更是每天必做，我們將客戶細分，對成交及資產排名靠前的客戶專門將電話、郵箱、生日進行統計，發送咨詢短信、郵件以及生日祝賀，大客戶還送生日蛋糕或花藍祝賀，并且在營業部建立了某某中新咨詢的qq群及時在網上在線咨詢，我們以多種方式服務于客戶，提升客戶滿意度，樹造新的某某服務形象。

　　10、營業部日常管理工作。

　　對營業部日常工作加強管理，認真履行各項規章制度，嚴格規范操作流程，我部未出現一戶新開不合格帳戶，營業部隨時保持清潔明亮，給客戶一個較滿意的操作環境。加強“三防”工作，對員工進行了消防演練，切實保證營業部的安全。

　　11.積極開展工會活動，培養員工的集體主義精神。

　　我們部門多次組織員工開展工會小組活動，樹立員工以公司為家、愛崗敬業的集體主義精神，同時增強部門凝聚力，強化企業文化。

　　12、風險控制工作。

　　目前行業的風控工作更是提高到了一個新的高度，從成立合規部到設立合規總監，就可見證監會對行業風控下的大決心，我部在風控上嚴格履行證監會(局)及公司的各項規定，把風險防范作為第一要務，常抓不懈，使營業部的經營在規范、安全、高效的前提下有序進行。以上是我本年度的工作總結，有不妥之處，請各位領導批評指正。

證券公司工作總結范文【篇7】

　　四月的稅改給五月的行情帶來了無限的期望，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。

　　年后的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著XX年持股才能掙錢的心態堅守到了現在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作。

　　首先，從XX年的2月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統一在全國范圍內開展的，而且營業部還制定了對營銷團隊開發客戶的獎勵方案，對銀行網點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統技所有的數據。在這次活動中，截止到5月1日，所有營銷代表8名開戶數共計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統計完每一個營銷代表所開發客戶的情況后，與經理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現金獎勵。其中，獎勵的發放工作已經和經理共同發放完畢。因為客戶經理的離職，我去了農行進行駐點工作。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產品。然而大家在溝通上或許表現的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節奏上把握的不準，所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經歷，再有自己的思索，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。

　　服務部新入一名營銷代表，培訓工作開始了。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業操守和對工作的態度。在每一次接聽咨詢電話，在每一次接待客戶的工作當中，讓她正

　　真意義上的理解自己的工作是一種服務性質的工作。后來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間里，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。

　　應全營業部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網上交易。開始時，只是采取閉市后教學的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。后來經過與營業部人員的溝通后，根據現有的條件，我們將現在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網上交易實戰室”，選在每天開市時間進行真實環境的培訓，充分的調動了客戶的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續，我手上的數據中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網上交易。

　　寫工作總結的時候，正趕上央行繼續加存款準備金率1個百分點，而且美國市場在油價飆升10美元的消息下出現暴跌，心情真的很沉重。但不管怎樣，工作還是要繼續，路還是要走下去。

證券公司工作總結范文【篇8】

　　下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結：

　　1、反洗錢系統建設

　　根據中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監控報送系統。而結合公司的實際業務情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產生維護費4千元。同時也咨詢了其他公司，價格都在15萬元以上。從公司實際業務情況出發，最終選擇了價格適當的新意公司反洗錢系統，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為xxxx年10月1日起正式報送，在新意公司產品開發和測試時間上就相當的緊迫，只要新意公司開發出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送，成功了!而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數據，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產品而改用恒生公司的產品的，而且合同傳真都傳過去了，后來劉工馬上給恒生公司回了一個電話。從使用新意公司反洗錢系統這件事來看，我們部門在選擇和考慮產品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。

　　2、三方存管系統建設

　　“券商托管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

　　從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯系通訊線路，聯系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業銀行，中國銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。

　　3、公司總部端和營業部端財務憑證自動錄入

　　由于財務實行了新的會計準則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業部端均能實現財務憑證自動導入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯系升級事宜且進展順利，

　　，目前新意綜合管理平臺財務憑證自動導入功能總部端已實現，營業部端已于xx年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。

　　4、配合公司數據集中工程

　　5、配合公司ups更換工程

　　6、公司數據集中后，獨立存管的升級事宜

　　主要解決新增兩家營業部后，總部和營業部差異問題。已完成，其它功能正在優化中。

　　7、財務系統實行新的會計準則后，財務系統的升級和改造

　　財務系統實行新的會計準則后，對公司財務系統作了一次比較大的變動。新增加一臺web服務器，營業部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務明細科目也作了相應的變動，營業部端打印機都由原來的本機打印改為支持windowsxx系統下的網絡打印。

　　8、公司各樓層交換機更換工程

　　9、安裝公司病毒監控系統以及廣域網ftp下載中心

　　10、配合公司遠程開戶系統建設

　　11、配合中行外幣轉帳系統建設

　　12、給營業部統計客戶資

　　資產

　　13、機房日常維護和巡視，日志填寫、數據備份、值班等

　　我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發展新業務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會，做好各項新業務的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。也受到了同事們的好評。

　　但是也存在一些不足：

　　1、證券業務還有待深入全面了解。

　　2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

　　3、在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

　　4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。

　　改進措施：

　　1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

　　2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

　　3、在工作中善于總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

　　4、主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。

　　5、加強和各營業部以及服務部的溝通。

　　新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態來迎接新時期的挑戰。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發展。我也會向其他優秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。爭取更好的工作成績。

證券公司工作總結范文【篇9】

　　在柜臺實習的時間盡管短暫，但是卻讓我學到了很多東西，這對我今后的工作將有很大的幫助。下面我把我在柜臺實習的情況及收獲，感悟整理成文。不光是為了完成工作任務，更重要的是為了總結經驗與不足，為做好今后的工作奠定基礎。在整個實習期間，我了解到證券柜臺業務包括開立股東賬戶，資金賬戶，辦理各種委托方式，銀證聯網，查詢，交割單打印，對帳單打印等。經過近兩周的勤奮好問和實戰訓練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經可以熟練的進行開戶全部流程業務的基本操作，對于轉戶，銷戶，客戶普通信息修改，客戶特殊信息修改以及創業板，基金，權證交易的開通也都有所了解。

　　這些對我今后在客服部的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業務流程，才能很好的解決客戶對相關問題的咨詢，提高服務質量。在實習的過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現錯填或是漏填的情況。在柜臺工作粗心是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題，要努力改掉這個壞毛病。無論是在柜臺還是客服部工作，都需要認認真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位!在實習報告的最后，感謝領導為我提供這一次寶貴的柜臺實習機會，感謝柜臺員工的無私幫助。希望在今后的工作中，大家能夠繼續一起努力，互幫互助，為營業部再創佳績貢獻出自己的一份力量!

　　小學語文雙課培訓

　　今天，在上饒縣七中參與了上饒縣小學語文雙課培訓。

　　上午是林小英老師上的兩節作文指導課。

　　林小英以一個紙杯猜硬幣的魔術作為現場作文材料，魔術完整、成功、有新意并且和學生互動，因此學生對接下來的作文有料可寫，有寫的.興趣和激情。這是一個不錯的主意。

　　更不錯的是接下來的作文指導。林小英從擬題入手。小組討論后紙板展示，師生點評各作文題優劣。接著引導回憶剛才的情節，按魔術的準備、進行、結束分階段讓他們復述，在講述時提醒他們的用詞、怎樣說更合適、確切、生動，以及當時不同的人的心理各是怎么樣的，這對于學生來說，很有幫助。這樣子大概有一節課。第二節課是習作，習作后是展示和點評，其間還穿插學生對學生的點評，教師的點評也很到位，眼光較敏銳。特別是在剛才活動中承擔不同角色的學生(例如有一位被選作魔術師助手，還有一位是上臺配合的嘉賓，其他是觀眾)，他們的寫法、心理活動、觀察事件的視角完全不同，特別是魔術師助手，他是魔術成敗的關鍵，他所描寫的魔術活動完全迥異于他人，可以說這次作文做到了寫真實感受，又避免了千篇一律。

　　這是一次有效的作文教學。

　　培訓第二個環節是學習交流，其實更像評課。幾位事先約好的老師假裝是臨時發揮，但他們一致的只講好話而沒有深刻思考，讓他們暴露了行跡。如果說有一兩位真的是自己臨場發言而不是被導演的，那只能說，她們確實很膚淺、無知。更讓我不可接受的是，最后一位女教師講了很多她自己臨時把其他課改為習作課的事例，專題讓人很難相信是真的，表現的是那種不嚴謹的語言描述，經不起推敲。其中有一件事例很糟糕，做了錯誤的價值導向：學生看見教室門后一只碩大的蜘蛛而靜不下心早讀，結果她用掃帚打死了，還讓孩子們寫剛才的情景，寫各自發現蜘蛛的心理感受。殘忍殺害一只蜘蛛也許對于很多人來說不放在心上，但對于小孩子來說，尊重生命是極其重要的一課。老師親手殺死一個對人并無惡意的生命，這做了一個什么樣的示范?漠視生命，任意毀滅生命，這將給孩子們心理投下一個不可抹去的陰影。這時候引導學生觀察小生命、并叮囑孩子不要輕易傷害它，比什么作文都更有價值、更有意義。生命都是相通的，一個沒有被大人無意中教壞的孩子絕對不會去傷害小生命，而不會傷害一只蜘蛛的孩子，對自然、對他人的生命就天然的具有尊重和關愛。這件事反映出來的是成人世界(包括教師)對生命教育的無知和漠視。

　　再談談我對作文教學的看法。作文教學應有上等法和下等法。

　　上等法：尊重學生內心真實、自然的感受，以愛、包容的態度引導孩子遠離謊言、冷漠、自私、偏激，學會客觀全面觀察世界，學會獨立思考。教師以自己的人文素養和語言修為示范與學生，不刻意而教，乃自然而然提高學生文學修養。增加學生視聽、閱讀的范圍和質量，接受人類厚重多樣的人文積淀的熏陶。

　　下等法：具體的用詞技巧、修辭手法、謀篇布局。

　　上法為主，下法為輔。今小英所用，我輩所研究，多下法也，而上法謬之猶遠。

證券公司工作總結范文【篇10】

　　證券公司年終個人工作總結【一】

　　轉眼之間，我在xx證券xx營業部已經工作近一年了，可以說，過去的一年，是我不斷成長進步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時光。

　　我在xx營業部擔任出納兼行政的工作，在平時的工作中，我嚴格遵守公司的各項規章制度，身體力行，能夠較好的完成領導交辦的各項任務。首先作為出納，我在收付、反映、監督、管理四個方面盡到了應盡的職責;其次作為行政，我在采購、會務、員工福利、文檔管理等方面盡到了應盡的職責。過去的幾個月里在不斷改善工作方式方法的同時，順利完成如下工作：

　　一、出納工作

　　1、嚴格執行現金管理和結算制度，定期向會計核對現金與帳目，發現金額不符，做到及時匯報，及時處理。負責保管現金和會計重要空白憑證，按規定辦理領用簽發;及時收回公司各項收入，開出收據，及時收回現金存入銀行。

　　2、根據會計提供的依據，與銀行相關部門聯系，井然有序地完成了職工工資和其它應發放的經費發放工作。負責催取銀行存款對賬單;保管有關印章，空白收據和空白支票。

　　3、按國家財經紀律、會計法規和公司財務管理規定，辦理現金、銀行存款、內部往來的資金收付、劃轉，檢查有關原始憑證;堅持財務手續，嚴格審核(憑證上必須有經手人及相關領導的簽字才能給予支付)，對不符手續的憑證不付款。財務主管臨時離崗的情況下，負責每天早上核對編制清算憑證。

　　4、協助財務主管做好日常會計核算和財務管理工作，參與財務預算、決算和財務分析等，已經完成了20××年度財務決算和20××年度財務預算。

　　5、上級主管交辦的其他工作。

　　二、行政工作

　　1、負責辦公用品采購管理和收發登記管理。每季度收集各個部門的辦公用品計劃，進行歸納匯總，集中采購辦公用品;日常負責公司各部門辦公用品的領用和分發工作，監督指導填寫辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實相符。

　　2、負責會議及活動的后勤保障。會前準備好會議材料，認真做好會場布置，安排食宿工作;會后及時清理會場。20××年4月28日圓滿完成了xx營業部開業典禮，20××年5月4日組織召開了xx證券xx營業部與工商銀行聯合營銷會議，20××年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會。

　　3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉移。按公司規定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協助做好社保和住房公積金的轉移，對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金。

　　4、負責文檔管理，負責公司有關文件的收發和上傳下達。做好各種文件的收發，復印及謄印工作;分清主次，分清文件的輕重緩急，及時請領導閱辦，將相關文件交到有關部門手中; 對公司各種文件和檔案進行整理、歸檔。

　　5、負責訂閱報刊雜志，訂購飲用水，繳納電話費、網費 。每年根據報刊訂閱計劃辦理相關報刊的訂閱，管理日常報刊的收發;每天收集飲用水使用情況，及時訂購飲用水，負責飲用水的收發保管;每月及時收取費用賬單，準時繳納電話費和網費，保證工作場所的正常運行。

　　6、其他工作

　　20××年5月24日協助湖南證券業協會召開經紀業務培訓會議;20××年10月14日接待xx市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查，提供相關財務數據;20××年10月18日接待公司總部經紀業務檢查;提供相關會議培訓資料;20××年11月14日接待人行xx支行反洗錢現場檢查，提供反洗錢相關資料。以上相關工作都順利完成，得到了相關部門的表揚。

　　在工作中，我通過自己的發覺和領導的指正，也發現了自身許多需要改正的缺點和不足：

　　1、出納工作中我要多用心，多請示，及時匯報，在工作中如遇到自己無法解決的問題，應請示領導給予提示或是解決問題的方法，在工作中掌握財務人員應該掌握的原則。

　　2、行政的工作特點就是多、繁、雜，為其它各部門提供服務，以保證不影響我分內工作的順利完成，并且不耽誤其它部門的正常工作。

　　3、對于領導分配的發展客戶任務完成情況：開戶數65戶，資產61萬元。完成情況不是很好，特別是資產情況，開戶數基本完成。

　　4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產生誤會，導致不必要的矛盾。

　　改進措施：

　　1、證券業務還有待深入全面了解。在以后的工作和學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。

　　2、在本職工作中學習和努力提高業務技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以后的工作和學習中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作

　　3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發展新客戶，盡量發展有效戶，增加客戶資產。

　　4、另外，我還要不斷的調整自己的心態，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時的得失，加強溝通能力，向其他優秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。

　　慶幸的是我能夠認識到自己的種種不足，同時我也感謝領導對我的缺點進行指正，在今后的工作中我將牢記領導的教誨，認真對待領導交辦的每一件事。20××年的工作已經開始，通過對去年的工作進行總結，我想我能夠吸取教訓，各方面都能更進一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰。

　　證券公司年終個人工作總結【二】

　　首先，我必須要為我提供了良好的，讓我對證券有了更加深刻而清晰的，。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面，來也有了很大的提升。現將半年來的工作如下：

　　一，完善營業部柜臺整體形象

　　配合公司的統一形象，統一建設，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規范，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業務電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和。

　　二，交易所應急演練和柜面業務系統恒生2.0的測試

　　我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現信號中斷時如何在最短內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防范于未然。 上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用2.0系統實現所有業務，《》。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作，由于系統一個控件聯系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括、機構賬戶，發現問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。

　　三，客戶資料集中核對整理

　　這項工作開展的時間很長，為貫徹證監會《關于加強證券公司賬戶規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的，落實“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。

　　四，運營條線員工星級晉級評定

　　公司每將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年的星級評定，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份業務，協助司法，基金，創業板，ib業務，反洗錢，新老三板等各項業務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊復習平時不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。

　　在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在中，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。

　　

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