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投資工作總結 篇7
證券市場跌宕起伏,參與的投資者水平良莠不齊,為了更好地服務于客戶,普及證券基礎知識,揭示投資風險,幫助投資者更好地客觀地認識市場,營業部根據中國證監會、證券業協會以及總公司的相關要求,主要從以下幾方面做好投資者教育工作:
一、充分發揮投資者教育工作小組的宣傳管理作用
營業部自成立了以營業部負責人為組長,分析師、客服人員等業務骨干共同組成的投資者教育工作小組以來,建立投資者教育工作專人負責制,指定專人作為投資者教育聯絡人,負責做好營業部投資者教育的相關工作,并保存好日常工作記錄。
二、做好投資者教育日常工作,使投資者教育工作常態化
1、組織好學習培訓,提高規范投資者教育工作的認識。營業部根據公司投資者教育工作的總體要求,結合營業部的實際,適時組織營業部全體員工的學習培訓,把投資者教育有機融入各項業務環節。通過學習,不斷提高認識,規范執業行為,嚴格禁止非法證券活動。
2、營業場所的宣傳工作
通過在營業部現場醒目位置張貼告示,提醒投資者權證到期及行權提示、市場風險揭示、重要通知公告等情況,并指定專人負責投資者教育園地版面的維護和更新工作。
3、充分利用短信服務平臺,定期向客戶發送短信
營業部充分利用短信服務平臺,定期向客戶發送短信,內容包括相關活動主題、活動預告、新股提示、權證到期及行權提示、市場風險揭示等。短信發送范圍已覆蓋營業部的大部份客戶,
4、落實投資者適當性管理制度,加強業務環節風險教育工作
開戶環節是實行投資者適當性管理制度的重要環節。在開戶環節,首先安排工作人員給客戶講解證券投資的風險,然后要求客戶填寫“投資者風險調查表”,綜合客戶的投資規模、投資比例,投資偏好等情況,對客戶的風險承受能力進行評估。根據各投資者風險承受能力,切實引導投資者從自身情況出發,審慎投資。同時提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料,拒絕接受客戶經理代客理財行為。
三、認真做好“兩法”及其相關法律的普法工作
12月4日是全國法制宣傳日,為使“12·4”全國法制宣傳日活動取得實效,引導廣大投資者參與到法制宣傳活動中來,營業部根據證監會和公司的相關要求,圍繞“弘揚法治精神,保護投資者權益,促進社會和諧”這一活動主題,深入開展了法制宣傳活動,讓大家都充分感受到法律的重要性和必要性,使法制的力量深入人心。
20xx轉眼即將過去,營業部在上級部門的領導下,認真做好投資者教育工作。回顧這一年來的工作,大家忙忙碌碌、兢兢業業。同時,我們在工作中也發現一些的問題,如一些中小投資者由于投資理念的不成熟、風險意識的淡薄的,平時工作也很忙,沒有時間來聽講課等。明年我們將針對上述一些問題,按照中國證監會、證券業協會以及總公司的相關要求,積極開展投資者教育工作,不斷提高投資者教育的覆蓋度,力爭有更多的中小投資者能通過各種方式和途徑接受投資者教育,提高客戶的風險意識。
另外,投資者教育是一項長期性、常規性的工作,離不開監管部門的大力支持和幫助,營業部將繼續認真貫徹中國證監會、中國證券業協會及總公司傳達的有關投資者教育工作精神,結合市場形勢的變化,不斷總結經驗,努力做到投資者教育不走形式,將工作落到實處。
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