銀行合規文化經驗

　　當我們讀完一本書或讀過或經歷過一些事情時，我們可以選擇寫下我們的經歷。寫經驗可以培養我們的邏輯思維，使大腦更理性、更有思維定勢。經驗不是流水賬。它應該有什么特點？"銀行合規文化經驗"您正在尋找的內容，供您參考，希望能對您有所幫助。

銀行合規文化經驗 篇1

　　為進一步加強合規文化建設，促進各項工作的良好快速發展，成都農村商業銀行雙流支行于3月23日召開了合規管理年活動動員會議，正式啟動了為期一年的合規管理年活動。分行領導、全體執行人員、主辦客戶經理、主辦會計、業務機構網絡負責人、護送隊長及相關部門、遠程監控室工作人員出席會議，四川省銀行業監督管理局現場檢查七二科長、四川省銀行業監督管理局雙流辦公室主任杜章金、成都市農村商業銀行合規管理部周翔總經理、李成軍副總經理出席會議指導。

　　會議傳達了成都農村商業銀行20_年度案件防控與安全工作協會精神部署了合規管理年活動的各項工作。

　　合規管理年活動主要從十個方面推進：

　　把握自查自糾到位。根據合規管理要求，組織各分支機構再次對案件風險進行自查自糾。主動及時自查自糾的，可以根據情況減輕或者免除處罰；系統和監管部門組織檢查發現問題的，應當追究責任。

　　把握思想分析到位。全體員工從風險意識、責任感、奉獻精神、奉獻精神、團隊合作意識、金錢觀等方面深入分析存在的問題和不足。分公司和各分公司分層召開分析會，參與者對每位干部職工的分析是否進行深入評價，使每個人都能通過考試。

　　專注于商業學習。以齊魯銀行、江西鄱陽信用社案例為重點，開展案例學習討論和盡職教育，及時舉辦以合規管理和運營為主題的演講比賽。

　　以本行業務制度和《中小金融機構案例風險》為主要數據，對分公司柜臺人員和客戶經理進行業務知識測試。分數線低于規定分數線且補考不合格的，下崗學習。指派業務潛力強、工作經驗豐富的老員工為新員工提供業務援助，并根據援助對象的合規經營情況獎勵或處罰導師。四是抓好工作監督。完善員工相互監督機制，加強全員監督模式。梳理業務操作流程，使每一項涉及資金和財產的業務都有審核或審批人。業務各環節后手應認真履行前手的監督職責，后手發現前手業務操作錯誤、遺漏等違規行為，必須在專項登記簿上登記，作為單位評估員工合規工作的主要依據，與收入掛鉤。監督過程中發現重大違規行為的，前手可以直接向管理部門負責人、支行業務管理部門、審計部門、支行領導報告，指出問題整改不及時、不到位。后手未登記或者報告前手業務操作存在問題的，依法處罰。五是完善制度到位。根據總行和分行制度，梳理制定柜臺人員和客戶經理兩類崗位一線崗位人員工作操作指南。進一步明確各分支機構負責人對各自管轄范圍內重要工作的日常監督檢查數據和頻率，并將檢查工作納入分支機構負責人的考核。認真開展我為合規管理提出建議活動

　　把握量化考核到位。對執行人員的考核單設合規管理考核指標。建立最終調整(淘汰)制度，對執行層人員進行考核。排名靠后的，進行訓誡談話。最后一名執行人員（包括副主持人）和最后兩名副執行人員調整工作崗位；案件、重大事故、嚴重違規行為嚴重影響總行年度考核排名的，降職或者免職。以分理處為單位開展合規經營評價活動，定期公布結果，獎勵排名靠前的，懲罰排名靠后的。七是追究職責到位。認真貫徹零容忍等嚴重違規行為違反質同類違規行為一次處罰、二次下崗、三次離職的要求，嚴格追究檢查監督中發現的問題。 精品小說推薦： 昔日落魄少年被逐出家族，福禍相依得神秘老者相助，從此人生路上一片青雲！ 我行我瀟灑，彰顯我性格！ 彆罵小爺拽，媳婦多了用車載！ 妹紙一聲好歐巴，轉手就是摸摸大！ “不要嘛！” 完整內容請點擊辣手仙醫

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