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銀行合規心得體會 篇7
合規教育有感?孟子曰:“不以規矩,不成方圓。”作為新入行的員工,我上的第一堂課就是如何規避風險。明白風險事件的關鍵點,熟悉掌握各項業務流程是作為一個工行員工最基本的素質。所以在報道的第一天我就開始每天背誦十大違規操作、八大禁止、六禁一公開以及一類風險事件標準等一系列的準則,時刻提醒自己不能觸碰底線。
在認真觀看了十個風險案例之后,我結合這些準則進行了更深一步的了解。員工參與非法集資或民間借貸活動,謀取高額利益;
員工故意告知客戶虛假信息,誘使客戶進行錯誤投資或收受客戶利益,從事損害銀行利益的活動;
截留或調換客戶的電子銀行身份認證工具,盜用、挪用客戶資金;
員工違反人行利率和我行利率管理規定,擅自提高、降低利率,為本人或他人謀取利益。比對完這些風險事件,我深深的感覺到金融行業是一個高風險的行業,這些規章制度的修訂一定是從這些經驗教訓之中得來的。這些慘痛的教訓教育了我,一定要知法守法,絕不觸碰道德和法律的底線!銀行的業務多種多樣,需要一定的時間去學習。但在思想覺悟上,必須立刻提高,不能有一點馬虎。樹立內控也是業務,安全也是收益,風險管理創造價值,正面規范、反面禁止,行為監測規范處理。加強內控管理對于現代金融企業十分必要,不僅要唱響口號還要落實到實處,作為一個員工,掌握業務技巧,加強業務能力,還要在這些能力的基礎上增強合規意識。**支行有很深的文化底蘊,大家目標一致,不斷奮進,在出現了風險事件之后進一步反思和加強自身的內控管理,這對我們新入行的同志是壓力也是動力,我會積極響應基礎強化年活動,趁著機會不斷學習業務,提高自身的思想覺悟,加強黨性建設。
勿以善小而不為,勿以惡小而為之。如何從自身開始做起是我現在最應該思考的事情。為了達到對自身的要求,不斷加深自己的合規意識。我應該從以下幾點做起:
1、加強對員工一系列守則的背誦和抄寫。通過一遍一遍的機械記憶,使自己在違規事件來臨之前立刻得到精神上的共鳴。
2、加強學習業務能力。苦練基本功,通過考取上崗資格證書,多方面了解業務,可以私下找到老員工進行交流,從經驗和實際之中感受管控的重要性,在了解業務的同時提高思想覺悟。
3、認真學習《20xx年度案件風險排查實施方案》。通過對最新的風險事件的分類,提高對風險事件關鍵點的把握,不斷加深自己的法律意識和道德意識。
只有嚴格按照規章制度辦事,認真研究業務和法律條文,才能明白什么能做,什么不能做,什么該做,什么不該做。按照“一筆一清”的原則專業辦業務,才能守好面對客戶的第一道關。合規教育已經深入我心,我會一直堅持,不斷深化思想意識,讓意識變成行動,讓行動成為一種習慣。
塑合規工文化,做合規工行人。今天我為工行而驕傲,明天工行為我而自豪。我會為工行付出汗水和努力,來詮釋我的意義。
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