銀行合規文化經驗體驗 篇

當我們讀完一本書或讀過或經歷過一些事情時，我們可以選擇寫下我們的經歷。寫經驗可以培養我們的邏輯思維，使大腦更加理性和思維定勢。經驗不是流水賬。它應該有什么特點？也許“銀行合規文化經驗”是你正在尋找的內容，供你參考。我希望它能幫助你。

銀行合規文化經驗體驗 篇1

為進一步加強合規文化建設，促進各項工作又好又快發展，成都農村商業銀行雙流支行于3月23日召開“合規管理年”活動動員會，正式啟動為期一年的“合規管理年”活動。支行領導小組、全體執行人員、主辦客戶經理、主辦會計、各營業機構網點負責人、押運隊隊長及相關部門、遠程監控室工作人員出席會議。四川省銀監局現場檢查了文飛七處科長、四川省銀監局雙流辦公室主任杜張金、成都市農村商業銀行合規管理部總經理周翔、副總經理李成軍出席會議指導。

會議傳達了成都農村商業銀行20_年案件防控與安全工作會議精神，部署了“合規管理年”活動。

雙流支行“合規管理年”活動主要從十個方面推進：

抓自查自糾到位。根據合規管理要求，組織各分支機構再次分業務線進行案件風險自查自糾。主動及時自查自糾的，可以根據情節減輕或者免除處罰；如果系統和監管部門組織檢查發現問題，他們將被追究責任。

把握思想分析到位。全體員工從風險意識、責任感、奉獻精神、敬業精神、團隊合作意識、金錢觀等方面深入分析存在的問題和不足。支行和各分支機構分層召開分析會，參與者對各干部職工的分析是否進行深入評價，做到人人過關。

專業學習到位。以齊魯銀行、江西鄱陽信用社案例為重點，開展案例學習討論和盡職教育，及時開展以合規管理和運營為主題的演講比賽。

以本行業務制度和“中小型金融機構案件風險”為主要信息，對分行柜臺人員和客戶經理進行業務知識測試，低于規定分數線，補考不合格的，下崗學習。指派具有較強業務潛力和豐富工作經驗的老員工幫助新員工，并根據合規經營情況獎勵或處罰導師。四是抓好工作監督到位。完善員工相互監督機制，加強全員監督模式。梳理業務操作流程，使每一項涉及資金、財產的業務都有審批人。業務各環節后，要認真履行前手的監督職責，后手發現前手業務操作存在錯誤、遺漏等違規行為。必須在專項登記簿上登記，作為單位考核員工合規工作的主要依據，并與收入掛鉤。在監督過程中發現重大違規行為的，以及指出問題整改不及時、不到位的，可以直接向分行業務管理部門、審計部門、分行領導匯報。后手發現前手業務操作有問題不登記、不報告的，按違規操作處罰。五是把握健全制度到位。根據總行和分行制度，對柜臺人員和客戶經理兩類崗位進行梳理，制定一線崗位人員操作指南。進一步明確各分支機構負責人對各自管轄范圍內重要工作的日常監督檢查數據和頻率，檢查工作條件納入分支機構負責人考核。認真開展“我為合規管理提出建議”活動，充分發揮全體員工的智慧，提出改進合規工作的措施和建議。

注意量化考核到位。對執行人員的考核設置“合規管理”類考核指標。建立執行人員考核末位調整（淘汰）制度。考核排名靠后的，進行誡勉談話。最后一名正職（含主持工作副職）執行人員和最后兩名副職執行人員調整工作崗位；管轄范圍和業務線發生案件、重大事故或者嚴重違規行為，嚴重影響總行年度考核排名的，予以降職或者免職。以分理處為單位開展“合規經營評價活動”，定期公布結果，對排名靠前的給予獎勵，對排名靠后的給予處罰。七是抓職責，追究到位。認真貫徹“零容忍”等嚴重違規行為和“一次處罰、二次下崗或降級、三次離開”的要求，嚴格追究檢查監督中發現的問題。

抓好業務指導。審計部及時向各業務部門通報日常檢查中發現的問題，各業務部門定期收集整理員工反映的調查檢查和工作問題，分析原因，提出措施，構成報告，發布各分支機構學習。九是抓好人員調查。扎實開展“九種人”調查。一旦發現員工有“九種人”，立即采取換崗、調離原單位、停職學習等措施。

抓住領導，帶頭到位。支行領導和全體執行人員向廣大員工承諾，以身作則，帶頭嚴格執行各項合規工作要求。個性是在信貸、大額資金提取等重大業務審批中不逆程序操作。

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