投資銀行工作總結精選

投資銀行工作總結(篇3)

xx年度個人工作總結本人于xx年7月成為XX證券投行總部的員工，并在10月完成轉正。感謝公司領導的信任和各位前輩一直以來的幫助和指導，比較順利的完成了從學生到證券從業人員的轉變。xx年入職后的工作情況如下: 一、xx年工作回顧

（一）XX項目（IPO） 1、項目狀態:進行中；

2、主要工作：（1）負責合并范圍的采購付款核查、資金循環核查和費用核查等的財務專項核查工作；（2）跟進上市整改事項；（3）聽從領導安排、配合同事完成其他項目相關工作；

（二）XX項目（IPO） 1、項目狀態:已中止；

2、主要工作：配合完成xx年補中報相關工作，包括更新招股說明書董監高及公司治理章節、財務分析部分和完成部分財務專項核查工作。

（三）XX項目（新三板） 1、項目狀態:進行中；

2、主要工作：負責財務部分盡職調查和分析工作，配合同事完成其他掛牌申請所需文件和資料。

（四）其他

配合同事完成XX非公開發行xx年度持續督導現場檢查工作并出具現場檢查報告；在領導和同事指導下提供XX公司資產證券化初步思路。

二、存在的不足及改進措施

1、缺少對項目的整體認知：此前做項目時只關注具體需要做什么工作，較少關注項目的意義、后續資本運作潛力和項目特點等；缺少關注公司內各部門聯合能為客戶提供的服務和創造的價值，也沒有嘗試積累該方面的資源，沒有嘗試與公司其他部門同事溝通；缺少對保薦業務流程和項目整體情況的認識。

提前了解工作安排，持續積累項目所處行業的發展情況和行業內公司存在的特殊情況，做好案例方面的積累；有機會時多跟公司其他部門有效溝通。

2、專業能力和知識水平亟需提高，對法律法規的熟悉范圍局限于自己負責的部分，沒有熟悉和掌握保薦業務整體知識框架和積累行業案例、相關事項案例，需要增強個人專業素質以滿足自身工作需要和客戶需求。

要多把個人時間轉換成工作狀態，在新入行的積累階段，多關注專業相關訊息和工作相關案例，努力通過剩余3門CPA考試和熟悉保薦業務整體知識，在工作間隙學習保代考試資料。

3、綜合素質需要提高，多跟領導和部門內前輩學習，少說話多做事。

三、xx年工作計劃

（一）完成XX項目申報工作

XX初步計劃在xx年2月下旬提交內核，xx年3月上旬完成內核工作，走完內部流程后，在3月中下旬制作材料和進行申報。

xx年2月中旬至3月中下旬部分時間需要完成嘉博申報相關工作。 （二）XX項目補充年報材料

XX初步計劃在xx年2月下旬進場進行補充年報材料的準備工作，包括收集材料、進行財務專項核查和進行函證工作等，xx年3月完成內核工作和走完內部流程后，在3月底至北京制作材料和進行申報。

xx年2月下旬至3月下旬部分時間需要進行XX補充年報相關工作。 （三）跟進XXIPO項目

xx年第一季度需要跟進XX年審工作。年審結束后配合其他同事持續跟進XX上市整改事項和收集申報所需材料。

（四）其他項目和學習計劃

XX股份xx年非公開發行的持續督導工作已完成，待年報出具后需要幾天時間完成持續督導年度報告和持續督導總結報告；完成領導安排的其他工作；抓緊準備CPA考試和保薦代表人考試。

四、入職后的感受

作為新入行的投行新成員，目前比較深的感觸是可以先不要太計較個人在項目中業績方面的得失，而是多計較個人在經驗和能力方面是否有所得。每一個項目對于我而言都具有挑戰性，抓住機會多了解項目都可以中獲得經驗，才會對以后的工作產生正面的影響。

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