合規心得體會優選

合規心得體會 篇4

20xx年初，上海xx總經理李xx在風控大會作了《依法守矩健康發展風控護航行穩致遠》的風控管理工作報告。系統的回顧和總結了上一年度的整體風控工作，明確了下一步風控工作要求。

風控工作是寰宇年度重點工作之一。xx所倡導的全面風險管理，通過貫穿公司的各業務流程環節，覆蓋質量、安全、環保、經營和廉潔等各方面的合法合規、內控流程、風險防范等有效措施，以保障國有資產的保值增值和企業持續、健康、穩定發展。

　一、說起企業的風險管理，必定會提及內控和合規管理。

2024年，國資委印發《中央企業全面風險管理》；2024年，財政部等五個部門制定了《企業內部控制基本規范》及配套指引；2024年底，國資委頒布了《中央企業合規管理指引（試行）》；2024年底國資委最新印發了《關于加強中央企業內部控制體系建設與監督工作的實施意見》……

以上文件要求中央企業應強化全面風險管理，加強合規經營，充分發揮內控體系強基固本作用，進一步提升企業防范化解重大風險的能力。集團與上級公司對合規、內控和風控管理有明確要求。多次對寰宇合規風控管理工作開展調研檢查，接受外部機構的內控審計、內控評估等檢查工作更是每年的例行常規工作。

風控、內控和合規，聽上去是不同的名目和管理要求，但實質是相互聯系包涵，你中有我，我中有你，不可分割，層層推進的管理集合。

　二、合規是所有管理工作的核心基礎

廣義的“合規”，一般有三層含義，第一層是企業要在生產經營過程中要遵守各項法律法規，具有強制性；第二層是企業經營要遵循企業內部規章制度，是客戶、股東、監管方、企業內部員工等自愿性愿意遵守的條款；第三層是企業員工要遵守良好的職業操守和道德規范等。這些不具備強制性，但在社會活動中為大眾所普遍認同。

合規工作的核心，是確保公司各項生產經營活動均能遵循內外部的法律、制度、條例、規范、指引等，用以降低和抑制企業及員工因不合規行為，而發生承擔法律責任、受到相關處罰、造成經濟或聲譽損失以及其他負面影響的合規風險。

而合規管理，是指以有效防控合規風險為目的，以企業和員工經營管理行為為對象，開展包括規內部規章制度的制定、風險識別、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規培訓等有組織、有計劃的管理活動。

　三、內部控制是合規管理的集成和貫通

內部控制管理的控制矩陣和流程體系，由各項合規要求組成，但相較于合規更注重執行的過程，內部控制貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋企業及其所屬單位的各種業務和事項；在全面控制的基礎上，更為關注重要業務事項和高風險領域；在治理結構、機構設置及權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督，同時兼顧運營效率；并權衡實施成本與預期效益，強調以適當的成本實現有效控制。

合規注重結果，而內控重視流程。內部控制通過內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內部監督等要素來建立與實施有效的內部控制，以提高企業經營管理水平和風險防范能力。

　四、全面風險管理是風險管控的形式

指引中所稱的全面風險管理，是指企業圍繞總體經營目標，通過在企業管理的各個環節和經營過程中執行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，包括風險管理策略、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統和內部控制系統，從而為實現風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。

如果說合規是身體內的白細胞，是我們對抗病菌的“衛士”；那么內控就好比是人體內的血液系統，通過循環，為身體的各個器官輸送養份，提供動力機制；而全面風險管理就是全身的免疫系統，時刻為身體運行防御調節，保駕護航。三者密不可分，相互依存。

xx將建立健全以風險管理為導向、合規管理監督為重點，嚴格、規范、全面、有效的內控體系。具體來說，我們應嚴格落實各項規章制度，將風險管理和合規管理要求嵌入業務流程，促使企業依法合規開展各項經營活動，實現“強內控、防風險、促合規”的管控目標。從而促進企業提升效率，創造價值，健康發展，行穩致遠！

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